极目新闻记者 徐蔚
近日，湖南证监局接连出具两封警示函，明确指出财达证券湖南分公司证券投资顾问业务存在合规漏洞，拟依法对该分支机构出具警示函的监管措施，并同步追责相关负责人。这是财达证券今年年内收到的又一起监管措施，全年罚单覆盖总部与多家异地分支机构，问题集中在投顾展业、经纪营销、人员管控等环节。
经查实，财达证券湖南分公司存在证券投资顾问业务推广留痕缺失、异常交易核查不到位两项问题。上述行为分别违反《证券投资顾问业务暂行规定》《证券经纪业务管理办法》相关条款。分公司负责人陈娜对上述违规事项负有领导责任，监管对其同步出具警示函，落实分支机构负责人履职追责要求。
这并非财达证券首家出现问题的异地分支机构。今年7月，湖北证监局向财达证券湖北分公司出具警示函。经查，湖北分公司投顾业务存在三项具体问题：证券投资顾问业务推广留痕记录不完整；个别员工未签订投顾服务协议即向客户提供投资建议；部分员工招揽客户时存在误导性宣传行为，暴露出分支机构投顾业务流程、员工执业行为管控的漏洞，同样被记入诚信档案。
9月22日，河北证监局直接对财达证券公司本部出具警示函，这也是今年针对总部主体的重要监管措施，问题不再局限于分支机构前台业务，延伸到总部层面制度管控、投行履职环节。监管查实三方面问题：其一，经纪业务营销管控缺位，存在向购买公司资管产品的员工返还销售奖励、中后台员工兼职营销、无期货从业资格人员开展IB业务并领取报酬的情况；其二，员工行为管控不严，对从业人员股票交易行为核查流于形式；其三，债券承销履职不到位，在个别公司债承销项目中，对发行人财务数据、在建工程及资产状况尽职调查不充分。监管要求公司15个工作日内提交整改报告。
除机构罚单之外，今年还有从业人员个体处罚落地。5月，天津证监局对财达证券原天津狮子林大街营业部一名员工开出行政处罚，该人员长期借用他人账户交易股票，被处以25万元罚款。该营业部早在2024年就已经因员工账户管理漏洞收到警示函，2026年该事件的个体处罚落地，也折射出历史遗留的一线人员风险问题持续显现。
梳理全年监管信息，财达证券2026年已经接连收到五份监管警示函，处罚地域横跨湖南、湖北、河北三地，违规场景从前台分支机构投顾营销，延伸到总部经纪考核、人员风控与债券承销业务，内控短板贯穿多条业务链条。
公开资料显示，财达证券成立于2002年4月，注册资本32.45亿元，2021年5月登陆上交所主板。财报数据显示，2026年第三季度公司实现营业收入4.88亿元，同比下降41.43%；归母净利润6587.36万元，同比下降77.24%。前三季度实现营业收入25.62亿元，同比增长23.89%；归母净利润8.32亿元，同比增长25.32%。监管文书均要求涉事主体全面自查、完善内控制度，补齐业务流程漏洞。截至目前，财达证券尚未公开披露针对上述系列监管措施的完整整改公告。