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法眼看剧丨看《新生》内外勾结做“老鼠仓”将面临怎样的刑罚?

央广网 2024-06-29 23:59:26 阅读量:

央广网北京6月29日消息(总台中国之声记者孙莹)据中央广播电视总台中国之声报道,很多在证券、期货市场博弈的人,总是想方设法从各种渠道获取非公开信息、内幕信息,相关从业人员有意无意透露相关信息,内外勾结暗箱操作,是种什么行为?对广大投资者,对证券、期货市场有什么影响?非从业人员提供账户做“老鼠仓”,要承担什么样的法律责任?总台中国之声记者就这些问题采访了法官,我们一起《法眼看剧》。

 

朋友交好,“老鼠仓”能否瞒天过海

电视剧新生费可在飞机上程浩识后两人成了亲密无间的好友程浩作为基金公司副总账户受到严格监管于是打起了费可账户的主意……

【剧情回顾】

费可:用我的账户开“老鼠仓”?

程浩:咱们非亲非故,监管查不到你头上。

【看剧有疑】

剧中基金公司副总程浩,有获取非公开信息的职务便利,但也有法定的职业义务。他提出以好友费可的账户开所谓的“老鼠仓”什么是老鼠仓这种行为在法律上如何认定

法官释法】

剧中人费可,天资聪颖,凭借敏锐的观察力和卓越的口才,在金融行业逐渐崭露头角。不论是程浩口中所说费可对他的诱惑,还是程浩本身的贪欲作祟,他们利用费可的账户建“老鼠仓”是事实。北京延庆法院法官赵焕春指出,“老鼠仓”行为隐蔽,属于当前我国证券、期货交易活动中多发的违法犯罪行为。

赵焕春金融机构从业人员获取非公开信息后,利用金融机构的巨额资金作后盾,在用客户资金买入证券、期货等金融产品前,以自己名义,或假借他人名义,或者告知其亲属、朋友,先行低价买入证券、期货等金融产品,低位建仓,然后用客户资金拉升到高位后,自己率先卖出。这就是人们所说的“老鼠仓”,是现在证券、期货交易活动中较为常见的违法犯罪活动。

北京延庆法院法官助理计宁指出,“老鼠仓”严重损害客户投资者或处于信息弱势的散户利益,破坏金融市场秩序,情节严重的将构成犯罪。

计宁根据刑法规定,金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动,情节严重的,构成利用未公开信息交易罪。这为依法惩治“老鼠仓”犯罪提供了法律依据。

共同犯罪非金融机构人员能否逃脱制裁

【剧情回顾】

费可:算了吧,哥,要是被查到了,咱们俩都得坐牢。

程浩:只要你不说,我不说,不可能查出来。而且,用我的钱去打,挣到的钱都转到你名下的账户,你有什么可怕的?

法官释法】

剧中,面对所谓的受骗对象,费可总是“欲擒故纵”,先拒绝,再答应。他明知实施利用未公开信息交易行为是要坐牢的,但仍配合程浩完成相关的交易,法官表示,费可虽然不是金融机构从业人员,但是难逃法律制裁。

赵焕春:剧中人费可与程浩构成共同犯罪,这种情况是不要求行为人有特定身份的,费可帮助程浩新开账户并进行交易,存在共同犯罪故意,实施共同犯罪行为,也要面临刑事处罚。

剧中,程浩让费可通过费可的账户进行交易,实践中,行为人也多在获取未公开信息后,“明示、暗示”他人进行相关交易,被有关部门询问、约谈、调查时,又不承认。

计宁:这类犯罪中的“内鬼”往往具有较深的专业背景,熟悉资本市场运行规则和信息技术,惯于利用规则和制度的漏洞逃避法律追究,“内鬼”对交易人“明示、暗示”相关交易活动,哪怕双方均否认,但在案证据足以认定犯罪事实的,即使双方均拒不交代,也应当定罪处罚。

“老鼠”偷油,偷到偷不到都要追责

【剧情回顾】

费可:你是拿客户的钱操作,股民是拿闲钱操作,我刚跨行,还没站住脚,底子薄,还没啥存款,我也不能以命相搏啊。

程浩:我要是你呀,要是能从金融公司高层嘴里得到那么重要的消息,而且账户不被监管,我就死命往里砸!

【看剧有疑】

剧中程浩坚信“老鼠仓”一定能够赚钱实践中真是这样吗赚钱被查后,所获利益要如何处理?未能通过“老鼠仓”获益的行为人是否要承担刑事责任

法官释法】

依据刑法规定,利用未公开信息交易罪,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。剧中,程浩最后被判处有期徒刑10年,并处罚金。法官赵焕春强调,即使“老鼠没偷到油”,甚至亏本儿了,也依然要承担刑事责任。

赵焕春相关司法解释根据“老鼠仓”刑事犯罪实际,将违法所得数额100万以上作为“入罪门槛”,但这并非唯一的入罪标准,如“二年内三次以上利用未公开信息交易的”“明示、暗示三人以上从事相关交易活动”等情形也是可以构成利用未公开信息交易罪。

【法眼提示】

本期法眼提示,“老鼠仓”行为破坏金融市场秩序是严重的违法犯罪行为不论是否通过“老鼠仓”获得利益都可能触犯刑法规定帮助他人建“老鼠仓”同样会受到法律制裁

责任编辑:叶晓英